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  • 证券发行的主要方式

    证券发行的主要方式  证券发行方式的选择对于能否顺利地发售证券、筹足资金是非常关键的。依照不同的分类标准,可以划分出以下几类主要的证券发行方式。  (一)公募发行和私募发行  按照发行对象的不同可以将证券发行方式划分......

  • 证券发行制度和方式

    1.证券发行制度  (1)注册制:证券发行注册制即实行公开管理原则,实质上是一种发行公司的财务公布制度。  (2)核准制:证券发行核准制实行管理原则,即证券发行人不仅要以真实状况的充分公开为条件,而且必须符合证券监管......

  • 证监会正式发布上市公司证券发行管理办法

    中国证监会7日宣布:为规范上市公司证券发行行为,保护投资者的合法权益和社会公共利益,根据《证券法》和《公司法》的规定,在向广大投资者和社会各界广泛征求意见或建议后,正式发布《上市公司证券发行管理办法》。  《管理办法......

  • 我国证券发行审核制度

    1988年以来,我国在证券发行审核方面,是地方法规分别规定证券发行审核办法。  1992年,中国证监会成立,开始实行全国范围的证券发行规模控制与实质审查制度。  1996年以前,由国家下达发行规模,并将发行指标分配给......

  • 构建证券发行审核全新体系

    证监会发行监管部副主任徐铁:五大办法构建证券发行审核全新体系修订后的《证券发行上市保荐制度暂行办法》即将颁布。  证券时报记者 胡学文  证监会发行监管部副主任徐铁在昨日举行的“第五届中小企业融资论坛”上,详细介绍了......

  • 证券发行术语——上市公告书

    上市公告书是发行人股票上市前的重要信息披露资料。一般来说,发行人在发行股票、注册登记后,可以向证券交易所提出上市申请。证券交易所在收到发行人上市申请文件之日起6 个月内,安排其股票上市交易。  发行人在获得上市批准后......

  • 完善证券发行审核制度 充分保障投资者的利益

    法律规定的股票发行上市条件,应当根据不同的市场层次要求相应作出不同的规定,从而为今后建立多层次的资本市场体系预留发展空间  一个完善的、公正的、有效的发行审核制度,对保障投资者的利益,提高上市公司的  质量,促进证券......

  • 证券发行的程序

    证券的发行程序包括股票的发行程序和公司债券的发行程序,公司债券的发行程序基本等同于股票的发行程序。本节主要介绍股票发行的程序,包括首次公开发行股票的发行程序和上市公司发行新股的发行程序两个方面。其中首发程序又可以分为......

  • 改革与完善证券发行审核制度

    证券发行审核制度修改的原则  证券发行审核制度的修改应当坚持三个原则:既要立足于中国国情,又必须着眼于国际市场发展,吸收和借鉴发达资本市场发展的成功经验;既要体现《证券法》的权威性、严肃性和可操作性,规范市场各方的行......

  • 中国人民银行关于资产支持证券发行规模的公告

    中国人民银行公告〔2005〕第15号  为规范资产支持证券的登记、托管、交易和结算等行为,维护投资者合法权益,推动债券市场的健康发展,根据《全国银行间债券市场债券交易管理办法》(中国人民银行令〔2000〕第2号)和《......

  • 因特网与我国证券发行方式变革

    因特网与我国证券发行方式变革  林丹明 熊 辉  随着信息技术的加速创新和广泛应用,以因特网为平台的证券交易在我国证券市场上发挥着越来越重要的作用。与此同时,一级市场的证券发行也正在以路演为切入点,逐步向网上延伸。利......

  • 证券发行与承销办法简化中小板询价发行程序

    日前,《证券发行与承销管理办法》(证监会令第37号,以下简称《办法》)正式实施。《办法》在总结2004年以来试行股票发行询价制度经验的基础上,对股票发行询价制度进行了多方面的充实和完善。为便于公众更好地理解《办法》的......

  • 证券发行价格

    证券发行价格的确定是证券承销中最复杂的问题之一,也是发行人与承销人在承销协议中争议的焦点,这对于股票发行来说表现得最为明显。从整体来看,影响证券发行价格的因素主要包括市场因素、行业因素和发行人公司因素三方面。按照我国......

  • 证券发行人的种类及准备工作

    导读:证券发行人是指为筹措资金而发行债券、股票等证券的政府及其机构、金融机构、公司和企业。  一、发行人主要包括以下四大类:  1、政府  中央政府为弥补财政赤字或筹措经济建设所需资金,在证券市场上发行国库券、财政债......

  • 招募文件的披露

    根据证券法规的要求,在中国的任何证券发行均须采取公开发行方式,其招募章程须在指定报刊以登载方式披露。从理论上说,招募文件的披露通常应包括三项行为:⑴经验证后正式签署;⑵依规定程序公开刊登或私募送达;⑶向有关部门履行注......